Arrêté du 8 août 2013 portant homologation de modifications du règlement général de l'Autorité des marchés financiers - Article Annexe

1 à 9.-A modifié les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Sct. TITRE Ier BIS : Sociétés de gestion de portefeuille de FIA

A créé les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Art. 316-1, Art. 316-2, Sct. Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport, Sct. Section 1 : Agrément et programme d'activité, Sct. Sous-section 1 : Délivrance de l'agrément, Art. 316-3, Art. 316-4, Art. 316-5, Sct. Sous-section 2 : Retrait d'agrément et radiation, Art. 316-6, Art. 316-7, Art. 316-8, Sct. Sous-section 3 : Démission, Art. 316-9, Sct. Section 2 : Passeport des sociétés de gestion de portefeuille souhaitant gérer des FIA dans les autres Etats membres de l'Union européenne, Art. 316-10, Sct. Section 3 : Règles spécifiques concernant l'agrément des gestionnaires souhaitant gérer des FIA de l'Union européenne ou commercialiser, dans l'Union européenne, avec un passeport, des FIA de l'Union européenne ou de pays tiers qu'ils gèrent, Art. 316-11, Art. 316-12, Art. 316-13, Art. 316-14, Sct. Chapitre II : Conditions d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille de FIA et de prise ou d'extension de participation dans le capital d'une société de gestion de portefeuille de FIA, Sct. Section 1 : Conditions d'agrément, Art. 317-1, Art. 317-2, Art. 317-3, Art. 317-4, Art. 317-5, Art. 317-6, Sct. Section 2 : Contenu du programme d'activité, Art. 317-7, Art. 317-8, Art. 317-9, Sct. Section 3 : Conditions de prise ou d'extension de participation dans le capital d'une société de gestion de portefeuille, Art. 317-10, Art. 317-11, Art. 317-12, Art. 317-13, Art. 317-14, Sct. Chapitre III : Règles d'organisation, Art. 318-1, Art. 318-2, Sct. Section 1 : Règles d'organisation générales, Art. 318-3, Sct. Section 2 : Dispositif de conformité, Art. 318-4, Art. 318-5, Sct. Section 3 : Responsabilités des dirigeants et des instances de surveillance, Art. 318-6, Sct. Section 4 : Vérification du niveau de connaissances de certaines personnes, Art. 318-7, Art. 318-8, Art. 318-9, Sct. Section 5 : Traitement des réclamations, Art. 318-10, Art. 318-10-1, Sct. Section 6 : Transactions personnelles, Art. 318-11, Sct. Section 7 : Conflits d'intérêts, Art. 318-12, Sct. Sous-section 1 : Principes, Art. 318-13, Art. 318-14, Art. 318-15, Sct. Sous-section 2 : Dispositions applicables à l'analyse financière, Art. 318-16, Art. 318-17, Art. 318-18, Art. 318-19, Sct. Section 8 : Carte professionnelle, Sct. Paragraphe 1 : Dispositions générales, Art. 318-20, Art. 318-21, Art. 318-22, Art. 318-23, Art. 318-24, Art. 318-25, Art. 318-26, Art. 318-27, Art. 318-28, Sct. Paragraphe 2 : Délivrance de la carte professionnelle de responsable de la conformité et du contrôle interne, Art. 318-29, Art. 318-30, Art. 318-31, Art. 318-32, Art. 318-33, Art. 318-34, Art. 318-35, Sct. Section 9 : Enregistrements et conservation des données, Art. 318-36, Sct. Section 10 : Fiche de renseignements annuels, Art. 318-37, Sct. Section 11 : Gestion des risques, Art. 318-38, Art. 318-39, Art. 318-40, Art. 318-41, Art. 318-42, Art. 318-43, Sct. Section 12 : Gestion de la liquidité, Art. 318-44, Art. 318-45, Art. 318-46, Sct. Section 13 : Transmission d'informations sur les contrats financiers, Art. 318-47, Sct. Section 14 : Contrôle périodique, Art. 318-48, Sct. Section 15 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne, Sct. Sous-section 1 : Les éléments du dispositif de conformité et de contrôle interne, Art. 318-49, Art. 318-50, Art. 318-51, Sct. Sous-section 2 : Les responsables de la conformité et du contrôle interne, Art. 318-52, Art. 318-53, Art. 318-54, Art. 318-55, Art. 318-56, Art. 318-57, Sct. Section 16 : Délégation de la gestion de FIA, Art. 318-58

A créé les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Sct. Chapitre III bis : Dépositaires de FIA, Sct. Section 1 : Missions du dépositaire de FIA, Art. 323-23, Art. 323-24, Art. 323-25, Sct. Section 2 : Organisation et moyens du dépositaire de FIA, Sct. Sous-section 1 : Cahier des charges du dépositaire de FIA, Art. 323-26, Art. 323-27, Art. 323-28, Art. 323-29, Sct. Sous-section 2 : Relations du dépositaire avec le FIA, Art. 323-30, Sct. Sous-section 3 : Relations du dépositaire avec les autres intervenants, Art. 323-31, Art. 323-32, Art. 323-33, Art. 323-34, Art. 323-35, Sct. Section 3 : Modalités de garde de certains actifs par le dépositaire de FIA

A modifié les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Art. 211-2, Art. 231-42, Art. 311-1 A, Art. 311-1 B, Art. 311-1 C

A créé les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Sct. Chapitre IV : Règles de bonne conduite, Sct. Section 1 : Dispositions générales, Art. 319-1, Sct. Sous-section 1 : Approbation des codes de bonne conduite, Art. 319-2, Sct. Sous-section 2 : Primauté de l'intérêt du client et respect de l'intégrité des marchés, Art. 319-3, Sct. Section 2 : Catégorisation des clients, Art. 319-4, Sct. Section 3 : L'information des clients, Art. 319-5, Sct. Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir, Art. 319-6, Sct. Section 5 : Conventions conclues avec les clients, Art. 319-7, Sct. Section 6 : Traitement et exécution des ordres, Art. 319-8, Sct. Section 7 : Rémunération, Sct. Sous-section 1 : Avantages, Art. 319-9, Sct. Sous-section 2 : Politique de rémunération dans le cadre de la gestion de FIA, Art. 319-10, Art. 319-11, Sct. Sous-section 3 : Autres dispositions, Art. 319-12, Art. 319-13, Art. 319-14, Art. 319-15, Art. 319-16, Art. 319-17, Art. 319-18, Art. 319-19, Art. 319-20, Sct. Section 8 : Informations relatives à la gestion de FIA, Art. 319-21, Art. 319-22, Art. 319-23, Art. 319-24, Art. 319-25, Sct. Chapitre V : Autres dispositions, Sct. Section 1 : Production et diffusion de recommandations d'investissement, Art. 320-1, Sct. Section 2 : Gestion des informations privilégiées et restrictions applicables au sein des sociétés de gestion de portefeuille de FIA, Sct. Sous-section 1 : Règles prévenant la circulation indue d'informations privilégiées, Art. 320-2, Sct. Sous-section 2 : Liste de surveillance, Art. 320-3, Art. 320-4, Sct. Sous-section 3 : Liste d'interdiction, Art. 320-5, Art. 320-6, Sct. Section 3 : Déclarations des opérations suspectes à l'AMF, Art. 320-7, Art. 320-8, Art. 320-9, Sct. Section 4 : Publication des transactions portant sur les actions émises à la négociation sur un marché réglementé, Art. 320-10, Sct. Section 5 : Déclarations des transactions à l'AMF, Art. 320-11, Art. 320-12, Art. 320-13, Sct. Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, Art. 320-14, Art. 320-15, Art. 320-16, Art. 320-17, Art. 320-18, Art. 320-19, Art. 320-20, Art. 320-21, Art. 320-22, Art. 320-23, Sct. Section 7 : Dispositions diverses, Art. 320-24

A créé les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Sct. Sous-section 1 : Modalités de la tenue de registre des contrats financiers, Art. 323-36, Sct. Sous-section 2 : Modalités de la tenue de registre des instruments financiers nominatifs, des dépôts et des comptes espèces, Art. 323-37, Sct. Section 4 : Modalités d'exercice du contrôle de la régularité des décisions du FIA ou de sa société de gestion de portefeuille ou de sa société de gestion de portefeuille, Art. 323-38, Art. 323-39, Art. 323-40, Art. 323-41, Art. 516-19

A modifié les dispositions suivantes :

-Arrêté du 12 novembre 2004

Sct. Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille, Sct. Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances, Sct. Sous-section 1 : Agrément, Sct. Paragraphe 1 : Procédure, Art. 321-1, Art. 321-2, Art. 321-3, Sct. Paragraphe 2 : Capital, Art. 321-4, Art. 321-5, Art. 321-6, Sct. Paragraphe 3 : Organisation, Art. 321-7, Art. 321-8, Art. 321-9, Art. 321-10, Art. 321-11, Art. 321-12, Sct. Paragraphe 4 : Contrôle, cessation d'activité et retrait d'agrément, Art. 321-13, Art. 321-14, Art. 321-15, Art. 321-16, Art. 321-17, Sct. Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles, Art. 321-18, Sct. Paragraphe 1 : Autonomie de la gestion, Art. 321-19, Art. 321-20, Art. 321-21, Art. 321-22, Art. 321-23, Art. 321-24, Sct. Paragraphe 2 : Moyens et organisation de la gestion, Art. 321-25, Art. 321-26, Art. 321-27, Art. 321-28, Art. 321-29, Art. 321-30, Sct. Paragraphe 3 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, Art. 321-31, Sct. Section 2 : Sociétés de gestion de sociétés civiles de placement immobilier, Sct. Sous-section 1 : Agrément, Sct. Paragraphe 1 : Procédure, Art. 321-41, Art. 321-42, Sct. Paragraphe 2 : Organisation, Art. 321-43, Art. 321-43-1, Sct. Paragraphe 3 : Délégations, Art. 321-44, Sct. Paragraphe 4 : Contrôle et retrait d'agrément, Art. 321-45, Art. 321-46, Sct. Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles, Art. 321-47, Art. 321-48, Sct. Section 3 : Société de gestion de société d'épargne forestière, Sct. Sous-section 1 : Agrément, Sct. Paragraphe 1 : Agrément, Art. 321-49, Art. 321-50, Art. 321-51, Sct. Paragraphe 2 : Organisation, Art. 321-52, Sct. Paragraphe 3 : Délégations, Art. 321-53, Sct. Paragraphe 4 : Contrôle et retrait d'agrément, Art. 321-54, Art. 321-55, Sct. Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles, Art. 321-56, Art. 321-57, Art. 321-58, Art. 321-59, Art. 321-60, Art. 321-61, Art. 321-62, Art. 321-63, Art. 321-64, Art. 321-65, Art. 321-66, Art. 321-67, Art. 322-33, Sct. Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM

10. Dispositions transitoires :

Les sociétés de gestion de sociétés civiles de placement immobilier, les sociétés de gestion de sociétés d'épargne forestière et les sociétés de gestion de fonds communs de créances relevant de l'article L. 214-43 dans sa rédaction antérieure à la date de publication de l'ordonnance du 13 juin 2008, existantes au jour de la publication du présent arrêté, demeurent soumises aux dispositions du chapitre Ier du titre II du livre III dans leur rédaction antérieure à la publication du présent arrêté, jusqu'à leur agrément en qualité de société de gestion de portefeuille.