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  2. Législation consolidée
  3. Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)
  4. REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)
  5. LIVRE III : Prestataires
  6. TITRE Ier BIS : Sociétés de gestion de portefeuille de FIA
  7. Chapitre III : Règles d'organisation
  8. Section 2 : Dispositif de conformité

Section 2 : Dispositif de conformité

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Version
Mise à jour en retard — 6cae387d-c068-40b4-92d5-0c363ab5d792
Source
Direction de l’information légale et administrative (DILA), mise à jour du 13 juillet 2025 à 10h14
Import Jurisfac
6 septembre 2026 à 01h14 — e62ef4ce-0d78-45f9-81e1-583a504a3ee6
Page officielle
https://www.legifrance.gouv.fr/loda/id/LEGITEXT000022441606/2026-10-29#LEGISCTA000027836379
URL permanente
https://droit.jurisfac.org/sources/legi/LEGISCTA000027836379/section-2-dispositif-de-conformite/versions/6cae387d-c068-40b4-92d5-0c363ab5d792/
Sommaire du texte
  1. Article 1
  2. Article 2
  3. Article 3
  4. Article 4
  5. Article 5
  6. REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF) Consulter cette section
    1. LIVRE II : Emetteurs et information financière Consulter cette section

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    2. LIVRE III : Prestataires Consulter cette section
      1. Article 311-0
      2. TITRE IER : Prestataires de services d'investissement Consulter cette section

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      3. TITRE Ier BIS : Sociétés de gestion de portefeuille de FIA Consulter cette section
        1. Article 316-1
        2. Article 316-2
        3. Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport Consulter cette section

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        4. Chapitre II : Conditions d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille de FIA et de prise ou d'extension de participation dans le capital d'une société de gestion de portefeuille de FIA Consulter cette section

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        5. Chapitre III : Règles d'organisation Consulter cette section
          1. Article 318-1
          2. Article 318-2
          3. Section 1 : Règles d'organisation générales Consulter cette section

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          4. Section 2 : Dispositif de conformité
            1. Article 318-4
            2. Article 318-5
          5. Section 3 : Responsabilités des dirigeants et des instances de surveillance Consulter cette section

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          6. Section 4 : Vérification du niveau de connaissances de certaines personnes Consulter cette section

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          7. Section 5 : Traitement des réclamations Consulter cette section

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          8. Section 6 : Transactions personnelles Consulter cette section

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          9. Section 7 : Conflits d'intérêts Consulter cette section

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          10. Section 8 : Cartes professionnelles Consulter cette section

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          11. Section 9 : Enregistrements et conservation des données Consulter cette section

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          12. Section 10 : Fiche de renseignements annuels Consulter cette section

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          13. Section 10 bis : Compte-rendu des indemnisations versées et des non-respects des règles d'investissement des FIA Consulter cette section

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          14. Section 11 : Gestion des risques Consulter cette section

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          15. Section 12 : Gestion de la liquidité Consulter cette section

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          16. Section 13 : Transmission d'informations sur les contrats financiers Consulter cette section

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          17. Section 14 : Contrôle périodique Consulter cette section

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          18. Section 15 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne Consulter cette section

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          19. Section 16 : Externalisation Consulter cette section

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          20. Section 17 : Délégation de la gestion de FIA Consulter cette section

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        6. Chapitre IV : Règles de bonne conduite Consulter cette section

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        7. Chapitre V : Autres dispositions Consulter cette section

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      4. TITRE Ier TER : Sociétés de gestion de portefeuille d’OPCVM Consulter cette section

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      5. TITRE Ier QUATER : Autres sociétés de gestion de placements collectifs Consulter cette section

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      6. TITRE II : Autres prestataires Consulter cette section

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    3. LIVRE IV : Produits d'épargne collective Consulter cette section

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    4. LIVRE V : Infrastructures de marché Consulter cette section

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    5. LIVRE VII : Offres au public, demandes d'admission à la négociation de crypto-actifs et prestataires de services sur crypto-actifs Consulter cette section

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  1. Historique
  2. Provenance
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Sommaire

  1. Article 1
  2. Article 2
  3. Article 3
  4. Article 4
  5. Article 5
  6. REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF) Consulter cette section
    1. LIVRE II : Emetteurs et information financière Consulter cette section

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    2. LIVRE III : Prestataires Consulter cette section
      1. Article 311-0
      2. TITRE IER : Prestataires de services d'investissement Consulter cette section

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      3. TITRE Ier BIS : Sociétés de gestion de portefeuille de FIA Consulter cette section
        1. Article 316-1
        2. Article 316-2
        3. Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport Consulter cette section

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        4. Chapitre II : Conditions d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille de FIA et de prise ou d'extension de participation dans le capital d'une société de gestion de portefeuille de FIA Consulter cette section

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        5. Chapitre III : Règles d'organisation Consulter cette section
          1. Article 318-1
          2. Article 318-2
          3. Section 1 : Règles d'organisation générales Consulter cette section

            Ouvrez pour charger ce niveau.

          4. Section 2 : Dispositif de conformité
            1. Article 318-4
            2. Article 318-5
          5. Section 3 : Responsabilités des dirigeants et des instances de surveillance Consulter cette section

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          6. Section 4 : Vérification du niveau de connaissances de certaines personnes Consulter cette section

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          7. Section 5 : Traitement des réclamations Consulter cette section

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          8. Section 6 : Transactions personnelles Consulter cette section

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          9. Section 7 : Conflits d'intérêts Consulter cette section

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          10. Section 8 : Cartes professionnelles Consulter cette section

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          11. Section 9 : Enregistrements et conservation des données Consulter cette section

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          12. Section 10 : Fiche de renseignements annuels Consulter cette section

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          13. Section 10 bis : Compte-rendu des indemnisations versées et des non-respects des règles d'investissement des FIA Consulter cette section

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          14. Section 11 : Gestion des risques Consulter cette section

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          15. Section 12 : Gestion de la liquidité Consulter cette section

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          16. Section 13 : Transmission d'informations sur les contrats financiers Consulter cette section

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          17. Section 14 : Contrôle périodique Consulter cette section

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          18. Section 15 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne Consulter cette section

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          19. Section 16 : Externalisation Consulter cette section

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          20. Section 17 : Délégation de la gestion de FIA Consulter cette section

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        6. Chapitre IV : Règles de bonne conduite Consulter cette section

          Ouvrez pour charger ce niveau.

        7. Chapitre V : Autres dispositions Consulter cette section

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      4. TITRE Ier TER : Sociétés de gestion de portefeuille d’OPCVM Consulter cette section

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      5. TITRE Ier QUATER : Autres sociétés de gestion de placements collectifs Consulter cette section

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      6. TITRE II : Autres prestataires Consulter cette section

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    3. LIVRE IV : Produits d'épargne collective Consulter cette section

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    4. LIVRE V : Infrastructures de marché Consulter cette section

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    5. LIVRE VII : Offres au public, demandes d'admission à la négociation de crypto-actifs et prestataires de services sur crypto-actifs Consulter cette section

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  1. Historique
  2. Provenance
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Articles et annexes

Article 318-4

EN VIGUEUR

La société de gestion de portefeuille applique le dispositif de conformité prévu à l’article 61 du règlement délégué (UE) n° 231/2013 de la Commission du 19 décembre 2012 ainsi que les dispositions en matière de responsabilité des instances dirigeantes mentionnées à l’article 60 du même règlement, aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier qui n’entrent pas dans le champ d’application des articles du règlement susvisé.

Article 318-5

EN VIGUEUR

Le responsable de la conformité mentionné au b du 3 de l'article 61 du règlement délégué (UE) n° 231/2013 de la Commission du 19 décembre 2012 est titulaire d'une carte professionnelle attribuée dans les conditions définies par la section 8 du présent chapitre.

Historique

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Évolution juridique

  1. 14 août 2013 Version — VIGUEUR

Corrections de données

Aucune correction distincte n’est connue dans cette publication.

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Sources créatrices et modificatrices

Liens entrants

Création et codification

  • CREE Version publiée au Journal officiel — Article Annexe

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Provenance

Données produites par Direction de l’information légale et administrative (DILA).

Source DILA
Direction de l’information légale et administrative (DILA)
Date de la source DILA
13 juillet 2025 à 10h14
Date de l’import Jurisfac
6 septembre 2026 à 01h14
Identifiant de l’import Jurisfac
e62ef4ce-0d78-45f9-81e1-583a504a3ee6
Archive
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